京东数科旗下东家金服踩雷:投资人巨亏七成

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继东方价值一号、东方价值五号基金产品陷入“兑付风波”之后,广州基岩资产管理有限公司(下称基岩资本)旗下的东方价值十四号产品也遭到投资者质疑。

据众家媒体报道,基岩资本旗下的两款基金产品—— “东家-基岩东方价值发现一号私募基金”(简称东方价值一号)、“东方价值基金五号私募基金”(简称东方价值五号),在告知投资者基金资金投向B站、且B站股价暴涨的情况下,基金净值却仅剩三成,且到期迟迟不及清盘。

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除此之外,《商学院》记者还发现京东数科旗下理财公司东家金服(下称东家金服)代销的基岩资本旗下另一款产品东方价值基金十四号私募证券投资基金(以下简称东方价值十四号),近期也遭到质疑。

其中,东方价值十四号基金的净值数据“打架”,托管方国泰君安与代销机构东家金服发布的净值通知数据迥然分别;向投资者准许兜底在前,言明会兜底的IPO份额被分批抛售在后;准许投向老虎证券的基金资金也在投资者不知情的情况下“改道”……

期间,还有投资者直言代销机构东家金服给未达到投资门槛的投资者捏造资产表明。

《商学院》记者就东方价值一号与五号净值转折主要因为、基金资金流向、兑付挺进情况;东家价值十四号净值数据“打架”、准许兜底被老虎证券“打脸”、东家金服给分歧格投资者捏造资产表明等题目别离为向管理人基岩资本、托管方国泰君安、代销机构恒天财富与东家金服、老虎证券发送采访函。

截止发稿,基岩资本、国泰君安、恒天财富、老虎证券均未作出回复。东家金服方面则外示,基岩资本事项现在件发生后,东家金服派出融合幼组驻场基岩总部追查原形原形,全天候监督对方妥善解决基金净值下跌的题目;向管理人所在的地方监管部分如实逆馈相关情况;配相符相关投资人报警。

东家金服还外示,截至现在,在东家和投资人方面的赓续施压下,基岩方已向相关投资人挑出“休争”方案,基岩方拟分步回购投资人所持基金份额,截至现在,基岩方面在就该方案在与投资人进走商议。

不过,对于东方价值十四号净值数据被指造伪、捏造资产表明等题目,东家金服并未作出正面回复。同时,京东数科相关负责人对记者强调,“以上是东家金服的回复,吾们不以京东数科或者金东金融行为回复主体。”

净值数据“打架”,东方价值“第三雷”?

除了东方价值一号、五号的到期无法清盘风波,《商学院》记者仔细到,东家金服代销的基岩资本旗下另一款产品东方价值十四号(全称“东方价值基金十四号私募证券投资基金”),近期也由于净值题目遭到质疑。

根据托管方国泰君安吐露的东方十四号基金单位净值,除了2019年5月、6月首基金单位净值高于1,其它月份均“矮于初首值”。2019年1月以后,其净值已经跌破一半,根据国泰君安吐露的最新数据,到2020年3月终,东方价值十四号净值仅剩0.358。

(图片来源:《商学院》根据投资者挑供新闻清理)

值得仔细的是,引首投资人质疑的绝不光仅是基金产品净值暴跌,而是基金托管方吐露净值集体下滑的情况下,而代销机构东家金服出具的资产净值公告却与其并不相符。

据投资者逆映,代销机构东家金服并不是每个月都发资产净值公告。现在投资者能望到的是2019年5月、7月、8月、11月的净值,而上述净值基本都在1.1以上,最矮的净值在2019年11月,照样达到1.0218。

因此,在2020年5月上旬,国泰君安向投资者发送情况迥然分别的净值通知邮件时,面对“两套净值数据”,有投资者质疑东家金服异国将净值下跌的实在情况吐露给投资者,而是“一向拿伪净值通知忽悠吾们,一年才发两三次通知,还都是伪的。京东主要失职,根本异国做益尽调。”

业内某资深行家指出,基金管理人吐露净值遵命两个标准,一个是中国证券投资基金业协会的管理规定,比如说每季度吐露一次;另一个吐露依据是相符同的条款和相符同规定。这两个标准都是本着实在原则,净值有异国造伪尚无法验证,吐露净值只能说是自律,但是倘若基金管理人吐露的净值与实在净值纷歧样,那么管理人和出售方肯定是有责任的。

“国泰君安吐露的是集体下滑的,与东家金服吐露的情况区别很大。不过券商相关的托管编制跑出来的数据肯定是实在的,而国泰君安对基岩资本负责,会把数据挑供给基岩资本。因此很大水平上是基岩资本将数据添工之后给了东家金服。”该资深行家增添道。

净值题目向谁追责?

浙江晓德律师事务所创首人陈雅致指出,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂走手段》、《私募投资基金新闻吐露管理手段》的相关规定,基金净值计算和基金会计核算的负担由基金管理人承担。

同时,基金管理人和基金代销机构的相关是委托相关。代销机构并非是基金管理人的代理人,但是倘若代销机构受理了相符条件的投资者的营业申请而未将其传递给基金管理,响答的法律责任清淡仍必要由基金管理人向投资者直接承担。而代销机构则系依据委托相符同向基金管理人承担责任,基金管理人必要就其选任的代销机构的走为向投资者承担责任。

陈雅致还外示,尽管代销机构与基金管理人签定了代销制定,但由于基金管理人并异国付与代销机构的代理权,代销机构在其代销基金的过程中也异国自力的有趣外示,代销机构并非厉格法律意义上代理人,而仅仅是批准基金管理人的委托代为办理特定事宜。基金管理人和代销机构之间的法律相关是委托相符同相关,清淡而言,基金管理人答当就其委托代销机构办理的事宜对投资者承担责任。

“当基金份额净值计算舛讹给基金和基金份额持有人工成直接亏损必要进走补偿时,基金管理人和基金托管人答根据实际情况界定两边承担责任。”陈雅致指出。

新闻吐露负担人管理新闻吐露事务,忤逆《私募投资基金新闻吐露管理手段》规定,中国基金业协会能够请求其限期改正。逾期未改正的,中国基金业协会能够视情节轻重对新闻吐露负担人及主要负责人采取说话挑醒、书面警示、请求参强化制培训、走业内训斥、添入暗名单、止息或作废基金从业资格等纪律责罚,并记入真挚档案。情节主要的,移交中国证监会处理。

被指捏造投资者资产表明

据晓畅,东方价值十四号基金成立于2019年3月,存续期2年(1年投资期 1年退出期),基金周围不超过5亿元,基金认购费为1%,管理费为2%/年,托管人是国泰君安证券。也就是说,东方价值十四号基金项现在现在还在存续期。

有投资者指出,“基岩说由于还没到期,现在忙着给东方价值1号、东方价值5号的投资者解决。东方价值十四号投的老虎证券,(情况)更不笑不益看。”

而该投资者对基金情况的不信任,早在召募基金投资者时就已经埋下了伏笔——“吾其实不相符他们召募的投资者请求,京东(东家金服)他们主动请求给吾做伪资产表明。”该投资者外示。

据上述投资者所言,其本身并不相符私募证券投资者的相关请求,东家金服为了协助其能够达到相符规投资者认定,便捏造了一份该投资者购买其他私募基金的投资函——一份伪的、认购金额为300万元的私募基金确认函——使该投资者并未投资其他私募基金的情况下,拥有了“300万资产”。

上述业内资深行家指出,证监会2014年6月发布的《私募投资基金监督管理暂走手段》规定,相符格投资者是指具备响答风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不矮于100万元,且幼我金融资产不矮于300万元或者比来三年幼我年均收入不矮于50万元。

“倘若这个资产表明是捏造的,投资者其实并不能够购买基金,京家金服为了让投资者购买而捏造了这么一个认购函,那东家金服是主要违规,相等于帮人‘造伪账’。”

陈雅致也外示,基金管理人完善基金风险展现后,召募机构答当请求投资者挑供必要的资产表明文件或收入表明。召募机构答当相符理郑重地审阅投资者是否相符基金相符格投资者标准,依法实走逆洗钱负担,并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数目。

“行为基金代销机构,制作和行使伪‘资产表明’是不真挚走为,产品展示面临极大法律风险,有被纳入真挚‘暗名单’的风险,还会涉及到民事责任、走政责罚及刑事责罚的能够。”陈雅致增添道。

陈雅致进一步指出,最先,中基协将刊出该私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场真挚档案数据库。

其次,根据《中华人民共和国治安管理责罚法》清晰规定,捏造、营业、行使国家机关、人民团体、企业、事业单位或者其他机关的公文、证件、表明文件的,最众可处以10日以上15日以下拘留,并罚款1000元。《刑法》第二百八十条:捏造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的,处三年以下有期徒刑、拘役、约束或者褫夺政治权利。

准许兜底在前,抛售IPO份额在后

回归到东方价值十四号本身,其相关的不光仅是基岩资本、国泰君安、东家金服,还有老虎证券。据东方价值十四号召募表明书,基金投向中概股IPO基石份额,而对于标的公司的栽栽介绍,无不指向老虎证券。

除此之外,投资者挑供的东方价值十四号基金路演等众份录音文件表现,东方价值十四号基金是投向老虎证券,准许有大股东进走回购,并且遵命8%的年化利润准许进走保底。

路演录音还表现,在3月18日旁边会发走东方价值十四号2期,2期资金是在老虎证券上市之后“再进往”,必要先以私有资金往承接老虎证券的IPO份额,末了再以大宗营业的式样将这些份额转让至基金。而这局部资金能够会异国8%的保底准许。

在保底准许之后展现的,是老虎证券的清亮声明,否认准许保本。2019年5月,老虎证券再次发布清亮表明,外示“已经仔细到疑似基岩资本议定三方出售渠道等手段出售关于老虎证券股票的理财产品或投资项现在。吾们第暂时间和基岩资本等各方进走了交涉并发送书面函件,请求其清亮并停留。”

《商学院》就基岩资本准许兜底、老虎证券否认兜底、老虎证券发布清亮公告后基岩资本是否停留兜底准许等题目别离向基岩资本、老虎证券发函求证。不过,截止发稿,对方均未作出回复。

前述业内资深行家指出,根据证监会2014年6月发布的《私募投资基金监督管理暂走手段》规定,私募基金管理人、私募基金出售机构不得向投资者准许投资本金不受亏损或者准许最矮利润。因此准许保底、准许利润的走为肯定是违规的。

耐人寻味的是,基岩资本一方面是准许回购,准许8%的利润率,“上不封顶,下有兜底”;另一方面却将望似稳赚不赔的IPO份额抛售。

2020年4月,基岩资本与投资者进走疏导,相关录音文件表现,基岩资本承认在东方价值十四号基金出售过程中,实在吐露了所投标的企业是老虎证券,并且向投资者准许保底利润。不过,行为东方价值十四号基金管理人,基岩资本照样分批抛售了老虎证券。

彼时基岩资本注释称,一是判定老虎证券受整个疫情还有近几年中概股的负面的影响,其老虎证券业绩添长能够不会有意料中的那么益;二是不安倘若赓续持有老虎证券,也能够兜不了底,能够导致基金折本比现在更惨。

对于仅剩3成的净值,基岩资本外示,现在持仓比例也许是将近80%,其持有的大局部的股票照样细分周围的龙头的中概股,但年头发生的疫情导致股票暴跌。基岩资本方面强调,“倘若异国疫情和熔断,该基金也不会有这么矮的净值。”

资深行家认为,倘若基金相符同写了资金“只投资于老虎证券”,那么基岩资本属于违约;但倘若相符同不是清晰外示100%投资于老虎证券,异国规定得那么物化,那即使展现所谓的资金流向“改道”抛售,也是是不违约的,是能说是单方性宣传——这内里很容易展现文字游玩。

申请IPO两年,募资金额大缩水

企查查新闻表现,基岩资本成立于2015年8月,注册资本为1000万元。其官网表现,旗下产品以国内外一、二级市场、IPO基石投资、商品期货等投资组相符为主,成功案例包括B站、猎豹移动、虎牙直播、蘑菇街、趣头条、趣店、唯品会等。

据晓畅,基岩旗下包括东方价值、独角兽、量化对冲等系列产品。其中,东方价值系列基金是基岩资本的代外产品,是凝神于中概股投资的私募QDII基金。中国证券投资基金业协会吐露,基岩资本备案的基金共计72只,其中共计60只是东方价值系列基金。  

《商学院》记者仔细到,2018年6月,基岩资本曾冲击美股IPO,但此后7次修改招股书,至今未能成功挂牌。

招股书数据表现,基岩资本主要议定基金管理服务和财务询问服务产生收入。2017财年至2019财年,基岩资本净收入别离为270.7万美元、288.6万美元、862.4万美元;同期净利润别离为270万美元、290万美元、860万美元。

值得仔细的是,在这赴美IPO的两年中,基岩资本首次挑交招股书的召募资金为7000万美元,但在2018年10月30日,其更新后的招股书表现,召募资金跌至2000万美元,缩水超70%。

此后,基岩资本的召募资金一连“回升”。2019年2月13日,其第五次修订后的招股书召募资金为2300万美元;随后其招股书召募资金又调整至3000万美元。不过,现在3000万美元的募资金额相较于首次募资金额照样缩水了57%。

上述业内资深行家外示,基岩资本想成为走业第一支美股上市的股票,但是这个“私募第一股”称号远在天边。近期政策对私募是厉管的,而且政策也在赓续调整,美股市场环境也并不笑不益看,各方面导致基岩资本上市期待渺茫。

“而且要美股上市还专门望重舆论,背着东方价值系列的几个大‘雷’上市,怎么让华尔街投资人望益呢?因此基岩资本送了那么众人上市,唯独把本身送不往上市。”该资深行家外示。

基岩资管在520这镇日收到了广东证监局责令其整改的责罚决定书。

5月20日,中国证券监督管理委员会广东监管局公开了关于广州基岩资产管理有限公司的走政责罚决定。据公开新闻,该公司在私募投资基金管理营业运动中存在以下题目:一是在基金相符同增添制定中向投资者准许最矮利润;二是在管理众只私募投资基金产品过程中,未遵命相符同约定向投资者吐露基金相关新闻,且在已吐露的新闻中存在子虚记载。上述走为忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》(以下简称《手段》)第十五条、第二十四条的规定。根据《手段》第三十三条的规定,中国证券监督管理委员会广东监管局对其采取责令改正的走政监管措施。

原标题:京东数科旗下东家金服“踩雷”基岩资本:投资人巨亏七成

来源:商学院杂志 文:刘青青 石丹

来源:新浪财经

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posted @ 20-05-26 08:17  作者:admin  阅读量:

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